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法院释明权的行使与律师的判断选择

点击数:1162020-02-14 15:57:01 

原创 潘顺 山东鲁拓律师事务所


2019年11月13日最高人民法院发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》多次提到了法院的释明权。


(1)关于公司人格否认,《纪要》13条指出:债权人对债务人公司享有的债权尚未经生效裁判确认,直接提起公司人格否认诉讼,请求公司股东对公司债务承担连带责任的,人民法院应当向债权人释明,告知其追加公司为共同被告。债权人拒绝追加的,人民法院应当裁定驳回起诉。


(2)关于合同无效时的释明问题。《纪要》36条指出:在双务合同中,原告起诉请求确认合同有效并请求继续履行合同,被告主张合同无效的,或者原告起诉请求确认合同无效并返还财产,而被告主张合同有效的,都要防止机械适用“不告不理”原则,仅就当事人的诉讼请求进行审理,而应向原告释明变更或者增加诉讼请求,或者向被告释明提出同时履行抗辩,尽可能一次性解决纠纷。例如,基于合同有给付行为的原告请求确认合同无效,但并未提出返还原物或者折价补偿、赔偿损失等请求的,人民法院应当向其释明,告知其一并提出相应诉讼请求;原告请求确认合同无效并要求被告返还原物或者赔偿损失,被告基于合同也有给付行为的,人民法院同样应当向被告释明,告知其也可以提出返还请求;人民法院经审理认定合同无效的,除了要在判决书“本院认为”部分对同时返还作出认定外,还应当在判项中作出明确表述,避免因判令单方返还而出现不公平的结果。

  第一审人民法院未予释明,第二审人民法院认为应当对合同不成立、无效或者被撤销的法律后果作出判决的,可以直接释明并改判。当然,如果返还财产或者赔偿损失的范围确实难以确定或者双方争议较大的,也可以告知当事人通过另行起诉等方式解决,并在裁判文书中予以明确。

       当事人按照释明变更诉讼请求或者提出抗辩的,人民法院应当将其归纳为案件争议焦点,组织当事人充分举证、质证、辩论。


(3)有关报批义务的释明,《纪要》39条指出:须经行政机关批准生效的合同,一方请求另一方履行合同主要权利义务的,人民法院应当向其释明,将诉讼请求变更为请求履行报批义务。一方变更诉讼请求的,人民法院依法予以支持;经释明后当事人拒绝变更的,应当驳回其诉讼请求,但不影响其另行提起诉讼。


(4)有关履行期届满前达成的以物抵债协议的释明,《纪要》45条指出:当事人在债务履行期届满前达成以物抵债协议,抵债物尚未交付债权人,债权人请求债务人交付的,因此种情况不同于本纪要第71条规定的让与担保,人民法院应当向其释明,其应当根据原债权债务关系提起诉讼。经释明后当事人仍拒绝变更诉讼请求的,应当驳回其诉讼请求,但不影响其根据原债权债务关系另行提起诉讼。


(5)有关合同解除的法律后果的释明,《纪要》49条指出:合同解除时,一方依据合同中有关违约金、约定损害赔偿的计算方法、定金责任等违约责任条款的约定,请求另一方承担违约责任的,人民法院依法予以支持。

双务合同解除时人民法院的释明问题,参照本纪要第36条的相关规定处理。


(6)有关证券虚假陈述重大性要件的认定的释明,《纪要》85条指出:审判实践中,部分人民法院对重大性要件和信赖要件存在着混淆认识,以行政处罚认定的信息披露违法行为对投资者的交易决定没有影响为由否定违法行为的重大性,应当引起注意。重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息,虚假陈述已经被监管部门行政处罚的,应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中,对于一方提出的监管部门作出处罚决定的行为不具有重大性的抗辩,人民法院不予支持,同时应当向其释明,该抗辩并非民商事案件的审理范围,应当通过行政复议、行政诉讼加以解决。


(7)有关票据转贴现协议的释明,《纪要》102条指出:转贴现是通过票据贴现持有票据的商业银行为了融通资金,在票据到期日之前将票据权利转让给其他商业银行,由转贴现行在收取一定的利息后,将转贴现款支付给持票人的票据转让行为。转贴现行提示付款被拒付后,依据转贴现协议的约定,请求未在票据上背书的转贴现申请人按照合同法律关系返还转贴现款并赔偿损失的,案由应当确定为合同纠纷。转贴现合同法律关系有效成立的,对于原告的诉讼请求,人民法院依法予以支持。当事人虚构转贴现事实,或者当事人之间不存在真实的转贴现合同法律关系的,人民法院应当向当事人释明按照真实交易关系提出诉讼请求,并按照真实交易关系和当事人约定本意依法确定当事人的责任。


(8)有关票据清单交易、封包交易案件的处理原则,《纪要》104条指出:在村镇银行、农信社等作为直贴行,农信社、农商行、城商行、股份制银行等多家金融机构共同开展以商业承兑汇票为基础的票据清单交易、封包交易引发的纠纷案件中,在商业承兑汇票的出票人等实际用资人不能归还票款的情况下,为实现纠纷的一次性解决,出资银行以实际用资人和参与交易的其他金融机构为共同被告,请求实际用资人归还本息、参与交易的其他金融机构承担与其过错相适应的赔偿责任的,人民法院依法予以支持。

出资银行仅以整个交易链条的部分当事人为被告提起诉讼的,人民法院应当向其释明,其应当申请追加参与交易的其他当事人作为共同被告。出资银行拒绝追加实际用资人为被告的,人民法院应当驳回其诉讼请求;出资银行拒绝追加参与交易的其他金融机构为被告的,人民法院在确定其他金融机构的过错责任范围时,应当将未参加诉讼的当事人应当承担的相应份额作为考量因素,相应减轻本案当事人的责任。在确定参与交易的其他金融机构的过错责任范围时,可以参照其收取的“通道费”“过桥费”等费用的比例以及案件的其他情况综合加以确定。

9)有关公司解散清算与破产清算的衔接,《纪要》117条指出:要依法区分公司解散清算与破产清算的不同功能和不同适用条件。债务人同时符合破产清算条件和强制清算条件的,应当及时适用破产清算程序实现对债权人利益的公平保护。债权人对符合破产清算条件的债务人提起公司强制清算申请,经人民法院释明,债权人仍然坚持申请对债务人强制清算的,人民法院应当裁定不予受理。


法院的释明权是指在诉讼过程中为了有利于诉讼的顺利进行,法官基于职权对于程序问题和法律专业问题给予当事人的说明、提醒和指导。2002年4月1日起实行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第一次以司法解释的方式赋予了法官行使释明权,第35条第1款规定:法院有告知当事人变更诉讼请求的释明义务。法院的释明权包括诉讼主体的释明权、诉讼请求的释明权、举证质证的释明权、法庭自认的释明权、事实方面的释明权、反诉方面的释明权等等。对于为什么这次会议《纪要》多次强调法院的释明权,笔者分析有以下原因:(1)司法为民,避免案结事不了的现象发生。(2)积极司法,不是机械适用“不告不理”原则。(3)减少当事人诉累,同时节省司法资源,尽可能一次性解决问题,从而实现诉讼效益的最大化。


法院行使释明权的特征:(1)合法性原则。法官行使释明权必须在法律规定的范围内进行,某些情况下甚至在法律或者司法解释有明确规定的的前提下进行。(2)必要性原则。只有在法庭审判过程包括辩护过程中当事人产生明显错误的法律认识,或者为了避免当事人不必要的风险时,法官才可进行释明。法官不可以代替当事人做主张。(3)向原、被告同时释明,防止不公平的现象。比如,原告请求确认合同无效并要求被告返还原物或者赔偿损失,被告基于合同也有给付行为的,人民法院同样应当向被告释明,告知其也可以提出返还请求。(4)当事人按照释明变更诉讼请求或者提出抗辩的,人民法院应当将其归纳为案件争议焦点,组织当事人充分举证、质证、辩论。


基于以上分析,律师在法院行使释明权之后,必须做出判断,是坚持原诉讼请求还是改变诉讼请求?是否追加被告?是否提起反诉?等等。如果是一般代理,律师应该把法院对于案件的释明向当事人解释,以法律专业知识帮助当事人做出判断。如果是全权代理,律师应该本着当事人利益最大化的原则,来做出判断。如果按照法院的释明变更诉讼请求或者提出抗辩的,律师应该围绕新的诉讼请求积极准备证据或者对于对方的证据进行仔细质证,组织好辩论提纲进行充分的辩论。




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